(Tillägg: på flera ställen)

STOCKHOLM (Nyhetsbyrån Direkt) Banken SEB har nått en slutlig överenskommelse med New York State Department of Financial Services (DFS) efter myndighetens granskning av bankens rutiner och processer för kundkännedom och transaktionsmonitorering i den baltiska verksamheten under åren 2015-2019. Enligt överenskommelsen ska SEB betala totalt 33 miljoner dollar till DFS.

Det framgår av ett pressmeddelande från banken.

Vidare har det amerikanska justitiedepartementet avslutat sin granskning utan att vidta någon åtgärd. Med detta är de amerikanska ärendena gällande dessa historiska åtgärder mot penningtvätt avslutade, uppger SEB.

Kostnaden på 33 miljoner dollar som SEB enligt överenskommelsen med DFS ska betala till myndigheten kommer att redovisas som en rörelsekostnad under fjärde kvartalet 2026 och bedöms ha begränsad finansiell påverkan, enligt banken.

Kostnadsmålet för helåret är oförändrat, skriver SEB.

"Detta är nu ett avslutat kapitel. Granskningen bygger till stor del på bankens egna interna kontroller och slutsatser om de dåvarande processerna i Baltikum under den aktuella perioden. SEB har sedan dess genomfört omfattande åtgärder för att stärka sin motståndskraft. Det arbetet kommer att fortsätta i takt med att riskerna i omvärlden utvecklas", säger Cecilia Wolrath Ekenbäck som är SEB:s regelefterlevnadschef.

DFS konstaterar enligt SEB att banken har samarbetat under hela granskningen och uppmärksammar de åtgärder som SEB har vidtagit för att åtgärda de brister som har identifierats i överenskommelsen.

"SEB har accepterat villkoren i överenskommelsen, vilket avslutar myndighetens granskning", framgår det.

Bankens dåvarande rutiner och processer i Baltikum under åren 2015-2019 har tidigare varit föremål för granskning av såväl lokala tillsynsmyndigheter som SEB internt, och har nu även granskats av DFS.

"SEB har under den aktuella perioden och efterföljande år infört en rad åtgärder för att stärka arbetet med att förebygga finansiell brottslighet. Dessa åtgärder innefattar bland annat nya policyer, processer och kontroller, mer avancerade metoder för upptäckt, utökad utbildning av medarbetare samt fördjupat samarbete med myndigheter och branschkollegor", framhåller banken.

SEB-aktien uppvisar inga större kursrörelser efter torsdagseftermiddagens besked. Ett litet kurslyft syntes initialt.

Johan Lind +46 8 5191 7954

Nyhetsbyrån Direkt