Fondbolaget Lannebo Fonder har haft en bristande intern styrning och kontroll, där centrala kontrollfunktioner inte har varit oberoende till de verksamheter som ska kontrolleras. Som en följd av bristande intern styrning och kontroll har fondbolaget upprepade gånger placerat fondernas medel i strid med lag och fondbestämmelser.

Bristerna är allvarliga och bolaget får därför en anmärkning och en straffavgift på 10 miljoner kronor.

"Vi beklagar det inträffade, vi har inte utvecklat våra rutiner för regelefterlevnad och riskhantering i den takt som vår verksamhet har vuxit. Sedan i våras är detta åtgärdat", säger Göran Espelund, vd för Lannebo Fonder.

Case Asset Management är ett annat bolag som får böta. Bolaget har haft allvarliga brister i verksamheten och har för sina fonders räkning gjort transaktioner med ett antal närstående bolag utan tydliga riktlinjer för att identifiera och hantera de intressekonflikter som kan uppstå. Case Asset Management får därför en varning och en straffavgift på 2,5 miljoner kronor.

Marginalen Bank Bankaktiebolag har haft allvarliga brister i sin hantering av, så kallade jävskrediter. Ledande befattningshavare har själv beslutat om krediter till närstående företag och styrelsen har delegerat beslutsrätten om jävskrediter på ett otillåtet sätt. Banken får därför en varning och en straffavgift på 20 miljoner kronor.

Bankens dotterbolag, Kreditmarknadsbolaget Kredit AB Marginalen, har liksom banken haft brister i sin hantering av jävskrediter. Bolaget får därför en anmärkning och straffavgift på 5 miljoner kronor.

Maxima Finans & Försäkringsmäklare har också haft en rad brister i sin verksamhet. Bolaget har inte levt upp till de informations- och dokumentationskrav som finns och har haft brister i arbetet att förebygga penningtvätt. Bolaget har inte heller kontrollerat anställda förmedlare på korrekt sätt. Bolaget får en varning och en straffavgift på 400 000 kronor.

Men värst drabbat är E.N. Sak Försäkring som får hela sitt tillstånd indraget. E.N. Sak Försäkring är ett mindre skadeförsäkringsbolag som säljer i huvudsak försäkringar mot inkomstbortfall vid arbetslöshet.

Bolaget har under flera års tid haft solvens- och likviditetsproblem. Bolaget har tagit otillåtna lån för att undvika akuta likviditetsproblem. Bolaget har även under en lång period saknat skuldtäckningsregister. Finansinspektionen återkallar därför bolagets tillstånd med omedelbar verkan, och fryser bolagets tillgångar. FI kommer att sköta driften med hjälp av advokatfirman Vinge.